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“最美小區”“最值得信賴品質大盤”“最佳品質樓盤”……近日上饒市某房地產企業因在樓盤宣傳彩頁上使用違法宣傳廣告語被舉報，給自己惹來了麻煩：涉嫌違反廣告法，面臨20萬元以上100萬元以下處罰。

在收到12315投訴舉報中心轉辦單后，上饒市市場監督管理局執法稽查隊迅速展開執法檢查，發現該企業屬首次違法違規，違法廣告發布時間短，事發后，企業積極配合調查取證，按要求認真整改，最終依據免罰清單，決定對其免于行政處罰。

法治是最好的營商環境。今年以來，江西試點多領域行政執法免罰清單制度，探索建立市場主體輕微違法行為容錯糾錯機制，一場有溫度的執法變革正在進行。

免罰清單，行政執法新舉

6月30日，上饒市司法局牽頭梳理并下發了輕微違法違規行為免罰清單，對于符合清單所列的87種輕微違法違規行為，免予行政處罰。

免罰清單涉及市場監管、生態環境、農業農村、文廣新旅、交通運輸、應急管理等具有行政處罰權的6個行政執法部門，所確立的免罰事項，均與企業日常經營和群眾生活息息相關。

去年以來，新冠肺炎疫情給經濟社會發展帶來較大沖擊，圍繞堅持包容審慎監管、營造良好營商環境、助力企業渡過難關，多地結合當地實際，紛紛出臺免罰清單制度。

新余率先行動，“打包”對37項輕微違法行為事項不予處罰，要求行政執法部門堅持處罰與教育相結合的原則，通過批評教育、指導約談等措施，促進經營者依法合規經營。

南昌將重點放在市場監管領域，出臺輕微違法違規行為免罰清單，大力推行精準執法、柔性執法，鼓勵當事人主動糾錯、自我糾錯、主動消除或減輕社會危害，讓行政執法更有溫度。

在宜春、九江等地，執法部門依據免罰清單，一方面運用政策輔導、行政建議、警示告誡等柔性執法方式，將親商理念融入對企業的行政指導;另一方面準確把握法治底線，對于觸及安全底線、環保底線、食品安全等惡意違法行為，嚴肅查處問責。

“免罰清單的落地，在減少執法爭議、顯著提升執法效能的同時，也為各地優化營商環境助了力。”省司法廳行政執法協調監督處副處長付華表示。

精細化執法，讓企業“初”錯就改

什么樣的違法行為屬于“輕微違法”行為?如何厘清“輕微違法”的界限?為解決這些問題，免罰清單出臺前，南昌市司法部門與行政部門一道，對近年來的行政處罰案例進行了深入調研。

“通過調研我們發現，很多輕微違法行為的主體都是中小企業和創新型企業，這些企業大都‘初出茅廬’，合規意識較弱，初次違法多是無心之失，嚴格處罰難免對其經營發展帶來負面影響。”南昌市司法局有關負責人介紹。

為此，他們仔細梳理了行政處罰法中“不予行政處罰”的通行規定，以及行業單行法律法規的相關規定，在廣泛聽取企業意見建議的基礎上，對違法行為進行精細劃分，形成免罰清單。

“清單的核心，就是行政處罰裁量中‘不予處罰情形’的具體化、明確化。”付華介紹，各地清單均緊扣免罰三個要件：初次違法、危害后果輕微、違法行為人及時改正。指向也非常明確：按照寬嚴相濟的思路，堅持過罰相當和綜合裁量的原則，引導企業“初”錯就改，促進企業守法誠信經營，實現行政執法的法律效果和社會效果相統一。

在一線執法多年的上饒市市場監督管理局執法稽查大隊隊員周志翔眼里，免罰清單的出臺，不僅意味著行政執法由剛性監管向差異化監管、柔性監管、適度監管轉變，更是對執法人員的“減負、松綁”。

“雖然‘不予處罰’是行政機關依法擁有的裁量權之一，但在執法實踐中，由于缺乏明確的指引依據，執法者擔心被扣上‘不作為’的帽子，對輕微違法行為大多按照某一單行行政法規確定的最低處罰內容進行處罰。”周志翔說，免罰清單從制度層面給一線執法人員增添了底氣，讓執法人員敢于也愿意給企業免罰，既遵循了法律精神，又做到了寬嚴相濟、剛柔并施、法理相容。

“免罰”不“免責”，加強執法痕跡化管理

對違法行為“網開一面”，是否意味著“法外開恩”?會不會縱容違法，甚至積小錯釀大禍?這是免罰清單制度推出以來，很多人的疑惑。

“免罰清單并不是免責清單。”付華告訴記者，免罰僅僅是免除行政處罰，而市場主體本身應履行的糾正違法行為、消除影響等責任仍在。行政機關仍需要采用責令改正、行政告誡、行政約談、行政指導等柔性措施進行糾正教育，促進其提高合規意識，開展守法經營。對此，免罰清單也予以了明確規定。

此外，為讓免罰清單“賞罰分明”，避免“一免了之”，執法部門在辦案過程中形成的《免罰通知書》《責令改正通知書》《案件調查終結報告》都將內部留檔，作為日后監管執法的依據。對于免于處罰的市場主體在首次免罰后“明知再犯”，監管部門將從嚴從重查處。

新舉措也倒逼執法部門嚴格界定“罰”與“不罰”的標準，不斷提升執法精細化水平。

據了解，免罰清單出臺以來，上饒市市場監管、消防、文化旅游、生態環境等部門均制定了免罰清單實施指導文件，進一步規范執法流程、明確具體職責。在南昌、九江，執法痕跡化管理進一步加強，行政執法人員根據實際情況，采用音像記錄方式記錄執法全過程，確保履職盡責有據可查和可回溯管理。

人性化、精細化執法所帶來的正面效應不斷顯現。有的企業擴充了合規審查內容，有的企業聘請了法律顧問。很多企業表示，免罰清單提升了企業的法治獲得感，投資興業更安心、更有信心。

“下一步，我們將總結推廣試點地區的好經驗、好做法，進一步推動免罰清單擴展到更多領域、更多地區，為中小企業、新業態、創新型企業提供更加寬容的發展環境。”付華說。(記者楊靜)

江西省試點政執法免罰清單制度 是一場有“溫度”的執法變革

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