長江商報記者謝卓維

平安證券又違規被罰。

(資料圖片僅供參考)

近日，云南證監局發布三則違規處罰公告，其中兩則均與平安證券相關。公告顯示，由于分公司個別員工私自銷售非平安證券自主發行或代銷的金融產品，內部控制存在問題，平安證券云南分公司被云南證監局暫停新開證券賬戶6個月。

長江商報記者注意到，當前，平安證券內控不足，持續遭監管重罰。2022年6月，平安證券因涉樂視網IPO造假案，被暫停保薦機構資格3個月。

近年來，證監會為規范證券經紀業務，監管執法進一步加強，2022年，29家券商共收到79張經紀業務罰單，較2021年的55張增長超四成。其中，平安證券便收到了6張，高居第二位。

屢收罰單，平安證券業務發展也受挫，尤其是投行業務方面。2022年，平安證券僅成功保薦1家企業上市，在行業內“吊車尾”，而在巔峰期的2010年，平安證券承銷數量和金額，均在行業前五。

長江商報記者吳薇攝

全年收6張經紀罰單高居第二

2022年本就艱難的平安證券，2023年的路似乎也不太好走。

近日，云南證監局披露，平安證券云南分公司存在違規事實，一是未有效執行公司代銷金融產品業務管理等各項內控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發行或代銷的金融產品；二是原負責人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。

因此，由于內部控制存在問題，平安證券云南分公司被責令改正并暫停新開證券賬戶6個月。

如此重的處罰，可見這次平安證券云南分公司負責人犯的事可還不小。據云南證監局披露，施趙東在擔任該分公司負責人期間，私自銷售非平安證券股份有限公司自主發行或代銷的理財產品謀取不正當利益；偽造公司印章并涉嫌合同詐騙。

目前，云南證監局認定施趙東為不適當人選，五年內不得擔任或實際履行證券公司的董監高和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

長江商報記者注意到，近年來，隨著注冊制改革的推進，監管部門持續釋放“零容忍”信號。為規范證券經紀業務，證監會又發布《證券經紀業務管理辦法》，并在2023年2月28日施行，旨在強化監管執法，從嚴查處違法違規行為，促進行業持續健康發展。其中，最新《辦法》再次強調證券公司及其從業人員不得委托證券經紀人以外的個人或者機構從事客戶招攬、客戶服務等活動。

數據顯示，2022年，證監會共開出79張經紀業務罰單，較2021年的55張增長超四成，涉及中信證券、平安證券、中金財富、華龍證券、安信證券等29家證券公司。

其中，中信證券收到11張經紀業務罰單，高居榜首；平安證券、中金財富、華龍證券均收到了6張，并列居于第二位；安信證券收到5張次之。

具體看來，這79張罰單中主要涉及十余種違規事由。其中，私下接受投資者委托買賣證券以及違規操作客戶賬戶的數量均高達21張，居于首位；違規承諾保本收益、不當營銷宣傳、證券開戶不規范等則緊隨其后。

對此，新出臺《辦法》對于證券內部控制方面問題也做出強調，要求證券公司對開展證券經紀業務的分支機構實施集中統一管理，加強分支機構風險管控，并要求分支機構的數量、管理層級應當與公司內部控制水平相匹配，賬戶交易權限管理、資產轉移等涉及投資者重要權益的事項應當由公司實施授權管理，分支機構根據公司授權具體辦理。

投行業務大幅下滑

屢收罰單，平安證券業務發展也受挫，尤其是投行業務方面。2022年，平安證券由于涉樂視網IPO造假案，平安證券遭監管重罰，被暫停保薦機構資格3個月。

被暫停保薦業務后，平安證券投行業務遭受巨大沖擊，2022年，平安證券僅成功保薦1家企業上市，在行業內“吊車尾”。其中，平安證券保薦上市的華慧能源、偉測科技和青島思普潤等均更換了保薦人。

長江商報記者注意到，早年間，隨著中小板、創業板快速擴容，平安證券以極高的運作效率，成為投行“貴族”。中證協統計數據顯示，2010年，平安證券股票承銷家數48家，排名行業第一；股票主承銷金額接近500萬元，排名行業第五。

而到2021年，據中國證券業協會數據，2021年，平安證券投資銀行業務收入10.78億元，行業排名第18位；承銷與保薦業務收入9.56億元，排名第18位，已非行業頭部。

在投行業務上接連失利，平安證券也逐漸正視問題，提升執業質量。

據平安集團季報顯示，當前，平安證券依托集團綜合金融與科技優勢，業績穩健增長。2022年前三季度，平安證券實現凈利潤34.90億元，同比增長19.2%。經紀業務方面，2022年前三季度平安證券經紀股基交易量(不含席位租賃)市場份額約3.74%。

值得一提的是，2022年末，中國平安正式接手方正證券，在券商業績整體低迷的2022年，方正證券實現逆市提升。與此同時，方正證券與平安證券的同業競爭問題再次成為市場關注焦點。方正證券董事長施華做出回應，對于同業競爭問題，會與各方一起，嚴格依照金融監管部門的規定、指引，開展相關工作。而對于平安證券而言，這或許也可以成為其完善內控的新機會。