繼總經(jīng)理、董事長(zhǎng)均有變動(dòng)后，新華基金副總經(jīng)理申峰旗于9月22日因個(gè)人原因離職，彼時(shí)，距離他擔(dān)任副總經(jīng)理僅有1年時(shí)間。此外，Wind數(shù)據(jù)顯示，2021年以來(lái)該公司已有7位基金經(jīng)理離任

近期，新華基金高管層及投研隊(duì)伍出現(xiàn)了變動(dòng)。

9月24日，新華基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱，副總經(jīng)理申峰旗因個(gè)人原因離任，離任日期為2021年9月22日。至此，申峰旗擔(dān)任該公司副總經(jīng)理僅一年。

除了高管層面外，投研崗位人事變動(dòng)也頗為頻繁。Wind數(shù)據(jù)顯示，2021年以來(lái)新華基金有付偉、王浩、申峰旗、李強(qiáng)、王濱、于澤雨等7位基金經(jīng)理離任。

《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，自2020年9月翟晨曦進(jìn)入新華基金成為聯(lián)席董事長(zhǎng)后，公司高管層和投研崗位經(jīng)歷了大規(guī)模的人事調(diào)整。

對(duì)于高管變動(dòng)及后續(xù)影響，新華基金向《投資時(shí)報(bào)》表示，公司高管變動(dòng)均屬正常調(diào)整，今年以來(lái)公司管理規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，高管變更對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)沒(méi)有影響。

高管層面頻繁變動(dòng)

今年以來(lái)，新華基金高管層變動(dòng)頻繁。近期，該公司副總經(jīng)理申峰旗因個(gè)人原因于今年9月22日離任。

據(jù)了解，申峰旗自2020年9月14日起擔(dān)任新華基金副總經(jīng)理，此前曾在巴克萊資本、花旗集團(tuán)、卡爾森資本、嘉實(shí)基金、中信保誠(chéng)人壽保險(xiǎn)有限公司、長(zhǎng)城財(cái)富保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司工作。

事實(shí)上，新華基金的高管變動(dòng)并不僅限于申峰旗的離職。

今年5月27日，新華基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告，新任于春玲為公司總經(jīng)理，任職日期為2021年5月26日。自于春玲擔(dān)任總經(jīng)理之日起，翟晨曦不再代任總經(jīng)理職務(wù)。

在此之前的5月8日，新華基金法定代表人發(fā)生了變更，翟晨曦接替張宗友，成為公司法定代表人。

稍早前的4月9日，翟晨曦接替張宗友成為新華基金董事長(zhǎng)。張宗友因工作安排卸任后，轉(zhuǎn)任公司聯(lián)席董事長(zhǎng)，聯(lián)席董事長(zhǎng)正是翟晨曦接任董事長(zhǎng)之前的職務(wù)。

若將時(shí)間拉長(zhǎng)來(lái)看，2020年9月18日，翟晨曦進(jìn)入新華基金成為聯(lián)席董事長(zhǎng)。同年11月30日，新華基金總經(jīng)理劉全勝因個(gè)人工作安排離任，翟晨曦代任總經(jīng)理一職。

此外，原副總經(jīng)理崔建波、晏益民均因個(gè)人原因于去年6月5日離職，而崔建波的離開(kāi)標(biāo)志著“新華四杰”徹底成為過(guò)去式。

《投資時(shí)報(bào)》研究員還注意到，新華基金此前的高管變動(dòng)或與股權(quán)變更有關(guān)。新華基金成立于2004年，發(fā)起人股東分別為新華信托投資股份公司(2008年更名為新華信托股份公司，下稱新華信托)、山東?；瘓F(tuán)及深圳市泰豐通訊電子公司(下稱泰豐通訊)，持股比例分別為48%、30%和22%。

2008年和2010年，泰豐通訊及山東海化集團(tuán)分別將所持股份轉(zhuǎn)讓給上海雋基環(huán)境產(chǎn)業(yè)公司(后更名為上海大眾環(huán)境產(chǎn)業(yè)公司，下稱大眾環(huán)境)和陜西藍(lán)潼電子投資公司(下稱陜西藍(lán)潼)。

2011年，新華基金首次增資擴(kuò)股，新股東杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技公司認(rèn)購(gòu)出資1320萬(wàn)元。新華基金股權(quán)結(jié)構(gòu)變?yōu)椋盒氯A信托、陜西藍(lán)潼、大眾環(huán)境及杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技公司(下稱永原網(wǎng)絡(luò))，持股比例分別為48%、30%、13.75%和8.25%。

2013年10月，大眾環(huán)境和陜西藍(lán)潼將所持股份全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給恒泰證券股份公司(下稱恒泰證券)。于是，新華基金股權(quán)結(jié)構(gòu)變?yōu)椋盒氯A信托、恒泰證券及永原網(wǎng)絡(luò)分別持股48%、43.75%和8.25%。

時(shí)隔近兩年時(shí)間，新華基金再度增資擴(kuò)股，而恒泰基金也因出資認(rèn)購(gòu)了全部新增注冊(cè)資本，一舉成為第一大股東，持股比例增至58.62%，新華信托及永原網(wǎng)絡(luò)持股比例分別為35.31%、6.97%。

2019年6月17日，天風(fēng)證券(601162.SH)收購(gòu)恒泰證券29.99%的股權(quán)，成為恒泰證券第一大股東。這也就意味著，天風(fēng)證券曲線控股新華基金。同年11月，天風(fēng)證券副總裁翟晨曦成為恒泰證券聯(lián)席總裁。

年內(nèi)7位基金經(jīng)理離任

除了高管層頻繁變動(dòng)外，新華基金今年以來(lái)基金經(jīng)理變動(dòng)也較為頻繁。

9月4日，新華基金發(fā)布公告稱，基金經(jīng)理付偉因個(gè)人原因于9月3日離任，他也成為該公司年內(nèi)第七位離任的基金經(jīng)理，而該公司也成為年內(nèi)基金經(jīng)理離任最多的基金公司之一。

公開(kāi)資料顯示，付偉歷任北京四方繼保自動(dòng)化股份有限公司項(xiàng)目經(jīng)理,新華基金行業(yè)研究員、制造業(yè)與TMT組組長(zhǎng),再到基金經(jīng)理，他的基金經(jīng)理累計(jì)任職時(shí)間已超過(guò)6年。

從管理的基金來(lái)看，付偉任職期間先后管理過(guò)新華中小市值優(yōu)選、新華外延增長(zhǎng)、新華戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、新華優(yōu)選消費(fèi)、新華鑫科技3個(gè)月A/C等8只產(chǎn)品，其中管理時(shí)間最長(zhǎng)的新華外延增長(zhǎng)和新華中小市值優(yōu)選兩只產(chǎn)品都實(shí)現(xiàn)了任職回報(bào)翻番。

Wind數(shù)據(jù)顯示，除了付偉之外，新華基金年內(nèi)離任的基金經(jīng)理還有王浩、申峰旗、李強(qiáng)、王濱、鐘俊、于澤雨等6人。其中，于澤雨基金經(jīng)理任職年限最長(zhǎng)，已超過(guò)8年。

《投資時(shí)報(bào)》研究員梳理發(fā)現(xiàn)，王濱、于澤雨在離職之前，除了是基金經(jīng)理外，還分別是新華基金的固定收益部總監(jiān)、投資副總監(jiān)。

針對(duì)年內(nèi)基金經(jīng)理離任，新華基金向《投資時(shí)報(bào)》表示，公司高度重視人才培養(yǎng)與投研體系建設(shè)，本次付偉離職不會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品業(yè)績(jī)及管理規(guī)模的波動(dòng)，公司已做好該產(chǎn)品的相關(guān)工作安排，未來(lái)將繼續(xù)堅(jiān)持以投資人利益為核心，持續(xù)提升投研能力，保持產(chǎn)品業(yè)績(jī)的持續(xù)穩(wěn)健和優(yōu)秀。

該公司還提及，基金經(jīng)理離任不代表離職，部分人員為根據(jù)公司戰(zhàn)略布局及業(yè)務(wù)需求進(jìn)行崗位調(diào)整，并未離職。目前，公司基金經(jīng)理離任均系正常調(diào)整。

除了基金經(jīng)理頻頻離任，新華基金旗下部分基金各階段業(yè)績(jī)表現(xiàn)也欠佳。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至9月30日，新華恒益量化、新華精選成長(zhǎng)主題3個(gè)月持有期、新華鑫弘、新華行業(yè)輪換配置A/C等9只基金今年以來(lái)的收益率飄綠，其中新華萬(wàn)銀多元策略、新華穩(wěn)健回報(bào)、新華鉆石品質(zhì)企業(yè)三只產(chǎn)品今年以來(lái)的凈值跌幅均超10%，分別為12.24%、14.65%、14.75%。

此外，截至9月30日，新華萬(wàn)銀多元策略、新華穩(wěn)健回報(bào)、新華鉆石品質(zhì)企業(yè)三只產(chǎn)品近一年的收益率同樣告負(fù)，分別為-8.35%、-1.42%、-4.41%；上述三只基金近兩年的收益率分別為24.31%、53.45%、55.05%；近三年的收益率分別為38.79%、79.69%、87.81%。

以新華鉆石品質(zhì)企業(yè)為例，該基金業(yè)績(jī)?cè)谏鲜鰰r(shí)間段內(nèi)同類排名均在后1/2。基金半年報(bào)顯示，今年上半年新華鉆石品質(zhì)企業(yè)股票行業(yè)配置以新興消費(fèi)、家電家具、食品、白酒等板塊為主，而上述板塊年內(nèi)漲幅并不理想。截至9月30日收盤，在申萬(wàn)一級(jí)28個(gè)行業(yè)中，家具家電、食品飲料兩大板塊年初迄今的跌幅分別為24.15%、12.49%。

《投資時(shí)報(bào)》研究員還注意到，新華基金旗下權(quán)益、固收管理規(guī)模存在明顯差異。截至今年二季度末，該公司管理規(guī)模為558.2億元，權(quán)益基金、固收基金規(guī)模分別為168.86億元、388.82億元。

事實(shí)上，在新華基金早期發(fā)展上，并非設(shè)定了以固收業(yè)務(wù)為主的路徑。比如在2014年末，該公司管理規(guī)模為191.89億元，權(quán)益類基金規(guī)模為114.45億元，占比為59.64%。而這一占比到今年二季度末已降至30.25%。

更為重要的是，截至今年二季度末，新華基金旗下有新華雙利A/C、新華增強(qiáng)A/C、新華MSCI中國(guó)A股國(guó)際ETF等9只基金規(guī)模不足5000萬(wàn)元(各類份額合并計(jì)算)，其中新華鑫泰、新華靈活主題、新華萬(wàn)銀多元策略、新華鑫利4只基金為主動(dòng)權(quán)益類基金。

就業(yè)績(jī)欠佳、股債發(fā)展不均等問(wèn)題，新華基金表示，新華穩(wěn)健回報(bào)、新華鉆石品質(zhì)企業(yè)2021年業(yè)績(jī)不佳原因主要由于產(chǎn)品投資方向以大消費(fèi)為主，故今年以來(lái)業(yè)績(jī)受消費(fèi)行業(yè)整體疲軟影響較大。同時(shí)，上半年疫情反復(fù)對(duì)部分消費(fèi)類個(gè)股影響較大，導(dǎo)致回撤。

對(duì)于新華鉆石品質(zhì)企業(yè)后續(xù)賽道配置，新華基金稱：“后續(xù)將繼續(xù)堅(jiān)持長(zhǎng)期主義，持續(xù)完善投資策略，基于行業(yè)配置精選消費(fèi)、醫(yī)藥等行業(yè)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股。短期來(lái)看，受疫情反復(fù)以及去年高基數(shù)等因素影響，消費(fèi)數(shù)據(jù)表現(xiàn)不佳，但是拉長(zhǎng)時(shí)間維度來(lái)看，消費(fèi)仍是未來(lái)值得長(zhǎng)期投資的黃金領(lǐng)域。”

此外，該公司還提及，公司一直以來(lái)都非常注重權(quán)益及固收的均衡發(fā)展，在權(quán)益和固收投資領(lǐng)域持續(xù)向廣大投資者交出了亮眼的成績(jī)單，并屢獲殊榮?！拔磥?lái)，新華基金將繼續(xù)堅(jiān)持長(zhǎng)期主義，以持有人利益為核心，在權(quán)益、固收、主題和量化、FOF、REITs等領(lǐng)域多管齊下，不斷夯實(shí)產(chǎn)品體系，為投資人提供更穩(wěn)健、更長(zhǎng)期的回報(bào)，致力于成為新財(cái)富時(shí)代下的絕對(duì)收益投資專家?！?